Robinhood bị phạt 30 triệu USD bởi chính quyền New York

Theo báo cáo chi tiết của Wall Street Journal, NYDFS đã tìm thấy nhiều thiếu sót nghiêm trọng trong việc quản lý các chương trình tuân thủ của Robinhood.

NYDFS tuyên bố:

  • Robinhood không duy trì đủ lượng nhân viên để đáp ứng các quy tắc thuộc Đạo luật Bảo mật Ngân hàng và Chống rửa tiền.
  • Không thực hiện các nâng cấp thích hợp đối với hệ thống giám sát giao dịch của mình để phù hợp với quy mô, khối lượng giao dịch và hồ sơ khách hàng ngày càng tăng.
  • Bị cáo buộc đã tuân theo các chính sách không phù hợp với tiền ảo NYDFS và các quy định về an ninh mạng.
  • Thiếu một số đường dây điện thoại liên lạc chuyên dụng trên trang web của mình để nhận các khiếu nại của khách hàng, khiến cho việc bảo vệ người dùng không đầy đủ.

Đây không phải lần đầu Robinhood bị phạt

Robinhood bị phạt 30 triệu USD bởi chính quyền New York
Robinhood bị phạt 30 triệu USD bởi chính quyền New York

Ngày 08/07/2021 có thông tin bộ phận tiền mã hóa của Robinhood dự kiến sẽ trả tối thiểu 10 triệu USD cho các cơ quan quản lý của New York vì những vi phạm bị cáo buộc liên quan đến an ninh mạng và chống rửa tiền.

NYDFS đã phát hiện ra những thiếu sót này như một phần của cuộc điều tra được Robinhood tiết lộ trong một hồ sơ gửi lên Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ vào năm ngoái. Ban đầu, Robin hood dự kiến ​​sẽ trả khoản phạt 10 triệu USD, nhưng đã nâng mức kỳ vọng này lên 30 triệu USD vào tháng 07/2021.

Nhìn chung, thỏa thuận mới nhất đã đánh dấu hành động thực thi đầu tiên của NYDFS trong ngành tiền mã hóa. Giám đốc NYDFS, Adrienne A. Harris cho biết:

“DFS sẽ tiếp tục điều tra và có hành động khi bất kỳ người được cấp phép nào vi phạm luật hoặc các quy định của Bộ, vốn rất quan trọng trong việc bảo vệ người dùng và đảm bảo sự an toàn, lành mạnh của các tổ chức.”

Trước đây, Robinhood có tin đồn được CEO FTX Sam Bankman-Fried mua lại  7,6% cổ phần công ty. Tuy nhiên, đây không phải là sự thật.

Trong diễn biến liên quan, sàn giao dịch tiền mã hóa phổ biến Kraken cũng mới bị Bộ Tài chính Hoa Kỳ điều tra về vi phạm lệnh cấm vận từ Mỹ. Bộ đã cáo buộc rằng Kraken đã phục vụ người dùng Iran bị trừng phạt và dự kiến ​​sẽ đánh một khoản tiền phạt đáng kể đối với sàn giao dịch.

tin liên quan