Cựu Giám đốc Sản phẩm Coinbase bị bắt vì giao dịch nội gián
Đây được xem là vụ việc giao dịch nội gián với tiền mã hoá đầu tiên bị giới chức Mỹ can thiệp.
Theo trang thông tin của văn phòng luật sư quận Nam New York, 3 cá nhân đã bị cáo buộc liên quan đến nhiều hoạt động giao dịch nội gián tiền mã hoá, đặc biệt lợi dụng thông tin mật về quá trình niêm yết token lên sàn Coinbase để trục lợi.
3 cá nhân này gồm:
- ISHAN WAHI
- NIKHIL WAHI
- SAMEER RAMANI
Đặc biệt, Ishan Wahi từng giữ vai trò là giám đốc sản phẩm tại sàn giao dịch tiền mã hoá Coinbase. 2 đối tượng là Ishan và Nikhil Wahi đã bị bắt hôm nay (21/07) tại Seatle, Washington và sẽ phải hầu toà tại Toà án Quận Tây Washington.
Nhờ vào những thông tin mật có được, tổng cộng 14 lần (kể từ tháng 06/2021 đến 04/2022), Ishan Wahi yêu cầu em trai là Nikhil Wahi và một người bạn là Ramani mua số lượng lớn các token sắp được niêm yết trên sàn Coinbase trước khi sàn giao dịch này công bố thông tin ra đại chúng.
Đáng chú ý, hôm 11/05/2022, Ishan Wahi đã cố gắng bỏ trốn đến Ấn Độ nhưng ngay trước khi chuẩn bị lên máy bay để rời khỏi Mỹ, Ishan đã bị giữ lại để phục vụ điều tra và cuối cùng là thông tin cựu giám đốc này bị bắt giữ vào hôm nay 21/07.
Vụ việc này trước đó đã bị Cobie (một KOL nổi tiếng trên Twitter) phát hiện, khi anh đã đăng tải thông tin về một loạt giao dịch on-chain đáng ngờ trước khi Coinbase công bố danh sách niêm yết các đồng tiền mã hóa tháng 4. CEO Coinbase Brian Armstrong sau đó đã tuyên bố sẽ mở cuộc điều tra và đưa cá nhân chịu trách nhiệm ra trước pháp luật.
Đây không phải là sự cố liên quan đến giao dịch nội gián đầu tiên của mảng blockchain bị phanh phui, khi trước đó một giám đốc tại OpenSea đã bị cơ quan chức năng bắt giữ vì có hành vi trục lợi từ giao dịch nội gián NFT.
Xem thêm: FBI buộc tội nhân viên OpenSea với tội giao dịch nội gián – lãnh mức án tù đến 20 năm
Coinbase bị SEC tuyên bố niêm yết 9 token là chứng khoán
SEC đã đệ đơn chống lại sàn giao dịch Coinbase khi cáo buộc 9 đồng tiền mã hóa được niêm yết trên Coinbase là chứng khoán: AMP, RLY, DDX, XYO, RGT, LCX, POWR, DFX và KROM.
Trong đơn của mình, SEC đã thẳng thắn:
“Thông điệp của chúng tôi với những token này là rõ ràng: gian lận là gian lận là gian lận, cho dù có xảy ra trên blockchain hay tại Phố Wall thì chúng tôi vẫn đưa ra kết luận như vậy.”
Trên thực tế thì đây là một trong số những lần hiếm hoi mà SEC đã đề cập đến trường hợp cụ thể token nào là chứng khoán trong nhiều năm qua.
- Cựu Chủ tịch SEC Jay Clayton cho biết Bitcoin không phải là chứng khoán.
- Chủ tịch SEC hiện tại Gary Gensler nhận định Bitcoin là đồng tiền mã hóa duy nhất mà ông cảm thấy thoải mái khi gọi là hàng hóa, phần còn lại đều nằm ngoại phạm vi xem xét.
- Cựu lãnh đạo khác của SEC, William Hinman tuyên bố Ethereum không phải là chứng khoán.
- Vào cuối năm 2020, SEC đã kiện Ripple với cáo buộc bán chứng khoán chưa đăng ký, đề cập đến XRP.
Trở lại với chủ đề chính, Coinbase còn đang hứng chịu một đợt tấn công khác là Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) khi CFTC đã chính thức lên tiếng nhấn mạnh sự hợp tác quản lý với SEC sau khi SEC thực hiện động thái gây áp lực với Coinbase. Thậm chí họ còn khẳng định nếu SEC không can thiệp sâu hơn và bác bỏ 9 token vừa được đề cập là chứng khoán, thì quy định về giao dịch của những token này có thể sẽ nằm trong tầm ngắm của CFTC.
Theo quan điểm của luật sư Jake Chervinsky, thẩm quyền của SEC sẽ xoay quanh việc quyết định liệu 9 token trên thực tế có phải là chứng khoán hay không.
Về phía Coinbase, sàn giao dịch đã nhanh chóng có lời phản hồi đến từ Giám đốc An ninh Philip Martin. Theo đó, ông Philip Martin cho biết trong quá trình điều tra các nhân viên cũ Coinbase về giao dịch nội gián, sàn đã có thái độ rất hợp tác với cơ quan chức năng để giải quyết triệt để vụ việc.
Do đó Coinbase đã cam kết thực hiện phần việc của mình để đảm bảo rằng tất cả những người tham gia thị trường đều sẽ tiếp cận được thông tin như nhau. Coinbase không ngần ngại hành động khi phát hiện ra hành vi sai trái.
Coinbase nêu rõ các cơ quan pháp lý cần hành động
Tiếp đến đối với cáo buộc từ SEC, Giám đốc chính sách Coinbase Faryar Shirzad đã “chỉ trích” gián tiếp cơ quan quản lý trong một bài đăng trên blog vào ngày 21/07 rằng nếu không có quy định hiệu quả, Hoa Kỳ sẽ tụt hậu trong việc đổi mới tài sản mã hóa, mà ở đây chính là hành động “nóng vội” của SEC.
Ngoài ra, Giám đốc pháp lý của Coinbase, Paul Grewal, còn đưa ra những thách thức chính liên quan đến việc điều chỉnh tiền mã hóa, bao gồm sự thiếu rõ ràng về loại tài sản kỹ thuật số nào cấu thành chứng khoán và các yêu cầu xung đột hoặc không cần thiết.
Grewal cũng liệt kê một loạt câu hỏi để SEC xem xét trong việc tạo khuôn khổ quy định, giải quyết việc phân loại, phát hành, giao dịch và lưu ký. Cuối cùng ông đi đến kết luận Coinbase hoàn toàn không thực hiện niêm yết bất kỳ token chứng khoán nào cả và quyết định của SEC chỉ đang “cố tình” gây áp lực cho sàn giao dịch, tương tự như thái độ “thù địch” trong việc từ chối sản phẩm lending của sàn trước đây.
